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131家私募"黑名单",13家涉嫌犯罪,新华财富、中金国瑞赫然在列

字号+ 作者:admin 来源:券商中国 2020-06-12阅:191

摘要:14万亿的私募业,对违法违规私募的整治已经成为监管层的重要工作。

警惕!深圳发布131家私募"黑名单",13家涉嫌犯罪,新华财富、中金国瑞赫然在列


4万亿的私募业,对违法违规私募的整治已经成为监管层的重要工作。

6月10晚间,深圳证监局公布了辖区内第一批重大违法违规私募的“黑名单”,共有131家私募,包括深圳前海汇能、新华财富、中金国瑞、前海东亚、中天财富等13家涉嫌犯罪私募,82家失联被注销私募,36家异常经营被强制注销的私募。

深圳证监局表示,被纳入名单的私募管理人,主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序,以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中基协强制注销等情形。

值得注意的是,这是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单,为了监督督促各管理人依法合规经营,此后将陆续公布“黑名单”。从过往来看,涉嫌非法非法集资的“伪私募”,对投资者和行业发展造成极为恶劣影响,投资者需擦亮眼睛。

131家私募登上“黑名单”,13家涉嫌犯罪

6月10晚间,深圳证监局公布了辖区内第一批重大违法违规私募的“黑名单”,共有131家私募,不乏多个曾涉嫌重大非法集资的跑路案的私募。

其中,包括深圳轩鸿基金、深圳前海汇能、新华财富、中金国瑞、前海东亚、中天财富等13家涉嫌犯罪私募,赫然在列;还有82家失联被注销私募,36家异常经营被强制注销的私募。

中金国瑞为例,今年2月,深圳市公安局福田分局通报了对中金国瑞基金涉嫌非法吸收公众存款罪案的侦查情况,初步查明涉案实际募资总额为22.48亿元,支付投资人本利总额为16.88亿元,深圳市人民检察院对犯罪嫌疑人秦某以涉嫌集资诈骗罪批准逮捕,对郑某明等9人以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕。

今年4月,新华财富及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪被提起广州市天河区人民法院公诉,郑某一度潜逃海外被警方发布了红色通缉令。此前,其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案,一审分别判处有期徒刑四年、三年六个月、二年六个月并处罚金;

而就在几天前的6月4日晚间,深圳市公安局福田分局对外公布了轩鸿基金涉嫌非法吸收公众存款案最新进展,警方已对24人采取强制措施,对该公司关联的10处不动产依法进行了查封。

经过初步审核,轩鸿基金共募集资金57.22亿元,累计向投资人兑付本金约41.34亿元,派发投资人利息约4.55亿元,通过信托转入证券亏损5.97亿元。

深圳证监局表示,被纳入名单的私募管理人,主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序,以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中基协强制注销等情形。

值得注意的是,这是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单,为了监督督促各管理人依法合规经营,此后将陆续公布“黑名单”。

三点识别“伪”私募,对微信等推介保持高度警惕

值得注意的是,每年各大证监局对会对私募基金进行专项检查和现场检查,对违规私募进行公示和处罚,但是私募违法仍然屡禁不止。

去年11月,证监会通报了2019年私募基金专项检查工作的情况,行业总体规范运作的水平有所提升,但部分私募机构仍然存在违法违规问题。

其中,主要存在三大问题,第一,部分私募涉嫌非法集资、挪用基金财产;第二,部分私募开展募新还旧、期限错配的“资金池”业务,偏离私募基金本源;第三,部分私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集、承诺保本保收益等违规募集行为。

从过往来看,涉嫌非法集资的“伪私募”、“跑路”私募,对投资者和行业发展造成极为恶劣影响,投资者需擦亮眼睛,

对于如何区别私募基金和伪私募,主要有三大要点:

一是私募基金不得以任何形式向不特定对象宣传推介,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;

二是私募基金是不得向投资者承诺保本保收益,不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品;

三是私募基金不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益,不得以私募基金为名从事非法金融活动等。

在证监会发布的典型案例中,包括宣称自己为持牌金融机构、涉嫌公开宣传、承诺保本保收益、不进行合格投资者认定、提供虚假托管账户、宣称集团实力雄厚、非法集资等各种违规行为,投资者应保持警惕。

深圳证监局提醒投资者,私募基金只向合格投资者募集,不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;私募基金不得通过公开方式进行宣传推介,请对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕。


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