中融稳达产品违约! 员工踩到自家“雷”

字号+ 作者: 安丽芬 史一鸣 来源:21世纪经济报道 2018-05-17 我要评论

中融稳达产品违约!《宠物的秘密生活》停播 员工踩到自家“雷”

原文标题:中融稳达产品违约!《宠物的秘密生活》停播 员工踩到自家“雷”


宠物是人类特殊的朋友,被人类给予各式各样的情感,有些精明的商人从中看到商机。

话说两年前的2016年3月23日,四川卫视宠物生活写真节目《宠物的秘密生活》完成首播,制作公司为成都中哲光宇文化传媒有限公司(下称“中哲光宇”),讲述一只机灵古怪的猴子洛奇,邂逅汪星人宠秘家族,征战动物运动会,开公司搞服务业,投资拍电影等爆笑励志故事,节目中全部由真实动物担纲。

录制《宠物的秘密生活》需要资金。为此,中融稳达—慧誉1号契约型投资基金(下称“慧誉1号”)于2016年2月26日成立,基金规模1000万元,基金期限12+6个月,投资标的为电视节目收费的收益权,所投电视节目正是《宠物的秘密生活》,基金管理人为北京中融稳达资产管理有限公司(下称“中融稳达”)。

近日,21世纪经济报道记者接到投资者投诉,慧誉1号已到2017年8月26日到期,中哲光宇无力回购,构成违约,目前投资者分文未获。

值得注意的是,慧誉1号共计8位投资者,其中有不少是中融信托员工,基金管理人中融稳达系中融信托控制公司,这意味着,这些员工投资者踩到了自家产品的“雷”。

中融稳达通过中融信托转来的回复称,“根据合同约定,该项目出现特殊情况可以要求融资方到期回购,但目前融资人尚未按照相关协议履行回购义务,基金管理人已根据相关法律法规及协议约定,启动司法程序,向法院申请对融资人及其保证人进行执行。同时基金管理人还将采取切合法方式,努力与对方进行沟通,促使对方尽快履行相关协议的约定,保护投资人的利益。”

 

《宠物的秘密生活》遭停播

按照《慧誉1号基金合同》和基金推介材料,《宠物的秘密生活》拟于2016年2月至2017年1月于四川卫视每周三晚播出。

但是,《宠物的秘密生活》播出30集后,于2016年10月节目戛然而止。至此,该节目只播出原定计划50集的60%。

投资者提供的《慧誉1号2017年度管理报告》对上述事件做如下说明,“截至报告期末,节目已播出30集,自31集开始,四川卫视于2016年11月2日针对节目出具调整公告函,终止节目正常播出。截至报告日,中哲光宇已向四川卫视宣告:由于四川卫视违约,导致所投资项目《宠物的秘密生活》始终未能复播,中哲光宇决定终止与四川卫视的合作”。

对于因突发情况导致节目播出失败的可能性,慧誉1号与中哲光宇签订的《合作投资协议》有相关约定:若中哲光宇连续 5 次未按约定时间交付节目(在每期节目播出 7 个工作日前将节目送四川熊猫梦工厂传媒有限公司审核,并确认修改完成),或《宠物的秘密生活》因节目内容未被审核通过而导致交付失败等原因造成节目被取消播出的,基金管理人有权宣布合作投资提前终止,并要求对方按《合作投资协议》约定承担相应违约责任。

2017年6月,基金管理人中融稳达向中哲光宇发送《合同终止通告函》,要求其于2017年6月30日前,依照《合作投资协议》相应条款,回购本基金在合作投资项下的投资项目收费的收益权。

不过,中哲光宇并未在2017年6月30日前履行回购义务。

同年8月,中融稳达与中哲光宇重新签订《回购价款支付协议》及《保证合同》。

违约方中哲光宇

虽然一再被宽延,但中哲光宇仍不能按合同条款履约,慧誉1号于2017年8月26日存续期满,进入清算期。

事情发展到此地步,基金管理人中融稳达宣告中哲光宇违约。同时聘请律师负责后续诉讼及强制执行事务。

2017年12月15日,北京市朝阳区人民法院(下称“朝阳区法院”)受理中融稳达与中哲光宇及保证人的公正债权文书一案,现已立案执行。

此后,北京朝阳区人民法院司法冻结相关保证人的房产、机动车等财产。

工商资料显示,中哲光宇成立于2013年2月,法定代表人徐云哲,注册资本300万,共有四位自然人股东,分别是徐云哲、耿国勇、易佳琳、杨瑞洁。

根据慧誉1号2017年度报告,中哲光宇及四位股东被朝阳法院列入失信被执行人,并被采取限制消费、限制出境措施。工商资料已显示,中哲光宇被列为失信公司。

实际上,除了跟中融稳达之间的诉讼,中哲光宇此前已被北京神州泰奇互动科技有限公司起诉其未依约履行合同,并请求判令中哲光宇返还赞助费、支付违约金等,后中哲光宇上诉,不过,北京市第三中级人民法院2016年8月判定维持原判,中哲光宇败诉。

今年3月,深圳市创梦天地科技股份有限公司起诉中哲光宇开庭。

 项目团队尽责争议

“如果基金正规运作,项目团队尽职尽责,基金由于市场风险、政策风险等因素出现问题,投资者需要承担相应损失。但事实上,基金的推介、运作及后期管理存在很大问题,项目团队未尽职尽责。”有投资者指出,其中最大的不尽职尽责表现为:第一,虚假宣传四川卫视的兜底采购、推介中对收益有类似保底承诺的嫌疑;第二,资金监管形同虚设,四川卫视采购款早已回款,却未经资金监管账户。

1、  基金宣传涉嫌违规争议

21世纪经济报道记者查阅中融稳达官网发现,慧誉1号相关介绍仍存在。

其中“合作方介绍”一栏显示,“合作方中哲光宇具有丰富的节目创作及制作经验,且四川卫视已就该节目签署兜底采购协议,投资者本息将优先于中哲光宇得到覆盖,基金安全性高”

据投资者反映,基金推介资料中,有“中融稳达投资净收益下限”和“年化投资收益”的相关表述,如下两图所示:

中国基金业协会2015年3月发布的《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》第四条规定,“不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为,包括但不限于以下情形:(一)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;(二)与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益;(三)销售人员向投资者口头承诺保本保收益。”

对此,中融稳达回复称,中融稳达-慧誉1号私募契约型基金成立于2016年2月,于2017年8月存续期限到期并进入清算期。《基金合同》和《风险揭示书》中明确写明“本基金为私募契约型证券投资基金,不设预期收益。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险”。

“该基金发行募集阶段,按照相关规定向各基金份额持有人进行了明确、全面、详细的风险揭示,强调有可能发生本金损失等投资风险。上述风险揭示过程均进行“双录(录音、录像)”并备案。同时,在推介材料中虽有“投资人年化收益率”等表述,但推介材料中明确写明“该表数值仅供参考……并非管理人对投资人可取得投资收益所作的任何承诺”。”中融稳达称。

2、采购费“蹊跷”未进共管账户?

《慧誉1号基金合同》风险揭示书第三条风险揭示的第五点“信用风险”明确规定,“本基金对投资标的进行投资时,所投电视节目的运营、收费协议等均以项目公司名义对外签署,所投电视节目的收费账户(基金管理人与项目公司的共管账户)以项目公司名义开立”。

据投资者反映及相关录音显示,《宠物的秘密生活》在四川卫视一共播出30集,按照每集24万元采购费计算,四川卫视应回款720万元。

“中哲光宇此前说四川卫视有拖欠货款行为,采购费一直未支付。没想到四川卫视早已将部分采购费转到共管账户之外的中哲光宇账户,这笔采购费不知去向。”上述投资者表示,这么长时间,项目团队都没发现四川卫视转采购费的事情,只听中哲光宇一面之词。实际上,只要向四川卫视经常沟通就可知晓,怎么让投资者相信他们尽职尽责?

中融稳达风控是否合规?

广东犇犇律师事务所主任刘国华指出,合同不能约定第三方的义务。四川卫视将采购费打到哪个账户,应该看中哲光宇和四川卫视之间的合同约定。当然,如果经第三方同意并签字确认后可以约定第三方履行义务 ,第三方不同意的,该约定无效。

那么,四川卫视采购费为什么没有打到共管账户,又是如何约定款项支付的?中融稳达对此并未回应。

 司法程序启动

慧誉1号的违约问题如何解决?

中融稳达回复称,“根据合同约定,该项目出现特殊情况可以要求融资方到期回购,但目前融资人尚未按照相关协议履行回购义务,基金管理人已根据相关法律法规及协议约定,启动司法程序,向法院申请对融资人及其保证人进行执行。同时基金管理人还将采取一切合法方式,努力与对方进行沟通,促使对方尽快履行相关协议的约定,保护投资人的利益。”

根据《慧誉1号基金合同》约定, “基金管理人因违背基金法律文件、处理基金事务不当而造成基金财产损失的,由基金管理人以固有财产赔偿”;不足赔偿时,由投资者自担。

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